????????????????????????新里程健康科技集團(tuán)股份有限公司

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????????新里程健康科技集團(tuán)股份有限公司

新里程健康科技集團(tuán)股份有限公司全體股東：

??根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要

求（以下簡稱企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系），結(jié)合本公司內(nèi)部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，

在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司2022年12月31日（內(nèi)部

控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

??一、重要聲明

??按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其

有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建

立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公

司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)

別及連帶法律責(zé)任。

??公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告

及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制

存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變

化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档?，根?jù)內(nèi)

部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

??二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論

??根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)

日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制

規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

??根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)

日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

??自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)

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部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

??三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況

??（一）?內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作的總體情況

控制建設(shè)和實(shí)施，各部門和各子公司認(rèn)真落實(shí)和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)控管理制度，于內(nèi)部

控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日公司在內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通以及內(nèi)

部監(jiān)督等控制要素方面保持了有效的內(nèi)部控制。

??公司建立了完善的治理結(jié)構(gòu)、科學(xué)設(shè)置組織架構(gòu)、明確權(quán)責(zé)分配、強(qiáng)化內(nèi)部

審計(jì)、加強(qiáng)人力資源建設(shè)、倡導(dǎo)誠實(shí)守信的企業(yè)文化，為公司保持和實(shí)施有效的

內(nèi)部控制提供了良好的基礎(chǔ)。公司內(nèi)部控制架構(gòu)主要由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事

會(huì)和經(jīng)理層組成，分別行使權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)的職能，

總體運(yùn)行情況良好。

??公司建立了合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以保障公司能及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活

動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

??公司保持和實(shí)施了不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、財(cái)

產(chǎn)保護(hù)控制、預(yù)算控制、運(yùn)營分析控制和績效考評(píng)控制等控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制

在可承受度之內(nèi)。

??本報(bào)告期內(nèi)，公司重新制定了了公司章程，完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事

會(huì)的議事規(guī)則。根據(jù)公司治理及合規(guī)運(yùn)作要求，修訂或新發(fā)布了《募集資金管理

辦法》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《子公司管理制度》等22項(xiàng)治理類制度；根據(jù)公司運(yùn)

營管理需要，新發(fā)布了《財(cái)務(wù)授權(quán)制度》、

??????????????????《集中采購管理辦法》、

????????????????????????????《合同管理辦法》、

《干部管理辦法》等12項(xiàng)日常管理類制度。更新完善了OA審批流程，加強(qiáng)子公

司管理，對(duì)于子公司重大項(xiàng)目及資金支付，建立了子公司、集團(tuán)分管部門、公司

高管三級(jí)審批體系。

??公司建立了有效的信息與溝通機(jī)制，保障公司能及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與

內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在公司內(nèi)部、公司與外部之間進(jìn)行有效溝通。

??公司通過日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查的方式對(duì)內(nèi)部控制的建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)

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督和檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷并及時(shí)加以改進(jìn)。控股子

公司康縣獨(dú)一味生物制藥有限公司，加強(qiáng)了客戶授信和應(yīng)收賬款對(duì)賬及催收環(huán)節(jié)

的管理。完善了相關(guān)制度與流程，并配套制定了獎(jiǎng)罰措施。對(duì)賬齡在一年以上的

應(yīng)收款項(xiàng)進(jìn)行逐筆梳理，加大催收力度，減少了信用減值損失，現(xiàn)金流狀況持續(xù)

保持良好。

??（二）?內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍

??公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高

風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括：

業(yè)務(wù)分部????????????????????公司名稱

?????????????????瓦房店第三醫(yī)院有限責(zé)任公司

?????????????????盱眙恒山中醫(yī)醫(yī)院有限公司

??????????????萍鄉(xiāng)市贛西腫瘤醫(yī)院有限責(zé)任公司

??????????????????萍鄉(xiāng)市贛西醫(yī)院有限公司

????????????蓬溪恒道中醫(yī)（骨科）醫(yī)院有限責(zé)任公司

???????????????????崇州二醫(yī)院有限公司

??????????????????泗陽縣人民醫(yī)院有限公司

醫(yī)療服務(wù)??????????????蘭考第一醫(yī)院有限公司

??????????????????蘭考堌陽醫(yī)院有限公司

??????????????????蘭考東方醫(yī)院有限公司

?????????????????綿陽愛貝爾婦產(chǎn)醫(yī)院有限公司

?????????????????瓦房店第三醫(yī)院有限責(zé)任公司

?????????????????盱眙恒山中醫(yī)醫(yī)院有限公司

??????????????????萍鄉(xiāng)市贛西醫(yī)院有限公司

??????????????萍鄉(xiāng)市贛西腫瘤醫(yī)院有限責(zé)任公司

??????????????康縣獨(dú)一味藥材種植開發(fā)有限公司

藥品制造

?????????????????康縣獨(dú)一味生物制藥有限公司

及銷售

??????????????瑪曲縣頓珠藥材種植開發(fā)有限公司

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??????????????????????????新里程健康科技集團(tuán)股份有限公司

業(yè)務(wù)分部?????????????????????公司名稱

??????????????????上海獨(dú)一味生物科技有限公司

???????????????????四川奇力制藥有限公司

???????????????????四川?；坩t(yī)藥有限公司

?????????????????????????公司本部

其他

?????????????????四川永道醫(yī)療投資管理有限公司

?????上述納入評(píng)價(jià)范圍公司資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的99.81%，

營業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營業(yè)收入總額的100%。

?????納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、

社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動(dòng)、采購與付款業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售與收款業(yè)務(wù)、

工程項(xiàng)目、擔(dān)保業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告、合同管理、內(nèi)部信息傳遞及信息系統(tǒng)等。重點(diǎn)

關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：銷售與收款業(yè)務(wù)、采購與付款業(yè)務(wù)、工程項(xiàng)目和資

金活動(dòng)。

?????上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營管

理的主要方面，不存在重大遺漏。

?????（三）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序和方法

?????依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》結(jié)合實(shí)際情況，公司按照制定評(píng)價(jià)工作方

案、組成評(píng)價(jià)工作小組、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、匯總評(píng)價(jià)結(jié)果和編制評(píng)價(jià)報(bào)告等程序執(zhí)

行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，在評(píng)價(jià)過程中綜合運(yùn)用了調(diào)查、訪談、專題討論、實(shí)地查

驗(yàn)和比較分析等方法。

?????（四）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

?????公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系及本公司內(nèi)部控制制度組織開展內(nèi)部控制

評(píng)價(jià)工作。

?????公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷

的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)

務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺

陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如

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下：

?????公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

缺陷程度??????????對(duì)合并凈利潤的影響(X)??????????對(duì)合并總資產(chǎn)的影響(X)

重大缺陷??????????????????????X≥3%???????????????X≥3%

重要缺陷???????????????1.5%≤X<3%?????????????1.5%≤X<3%

一般缺陷????????????????????X<1.5%??????????????X<1.5%

?????缺陷對(duì)合并凈利潤或?qū)喜①Y產(chǎn)的影響任何一個(gè)達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)即認(rèn)定為相

應(yīng)程度的缺陷。

?????公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

?????重大缺陷是指一個(gè)或者多個(gè)控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致公司不能公允地反映

其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果或現(xiàn)金流量；重要缺陷是指一個(gè)或者多個(gè)控制缺陷的組合

可能導(dǎo)致的錯(cuò)報(bào)產(chǎn)生的影響僅限于財(cái)務(wù)報(bào)告特定部分，不會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告整體產(chǎn)生

廣泛和重大的影響；一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

?????公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：

缺陷程度???????????????????????控制在報(bào)告期內(nèi)運(yùn)行錯(cuò)誤的頻率(X)

重大缺陷?????????????????????????????????????????X≥10%

重要缺陷??????????????????????????????????????5%≤X<10%

一般缺陷?????????????????????????????????????????X<5%

?????公司確定的非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：

?????重大缺陷是指一個(gè)或者多個(gè)控制缺陷的組合，可能導(dǎo)致公司嚴(yán)重偏離控制目

標(biāo)；重要缺陷是指一個(gè)或者多個(gè)控制缺陷的組合，其嚴(yán)重程度低于重大缺陷，但

仍有可能導(dǎo)致公司偏離控制目標(biāo)；一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其

他缺陷。

?????四、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況

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?根據(jù)上述財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)公司未發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)告

內(nèi)部控制重大缺陷及重要缺陷。

??根據(jù)上述非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司非財(cái)務(wù)

報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷、重要缺陷。

?????????????????????????新里程健康科技集團(tuán)股份有限公司

?????????????????????????????董???事???會(huì)

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